債務證券 - Hkex

售予公眾投資者債券發行人與上市規則相關常問問題

售予公眾投資者債券發行人與上市規則相關常問問題. 文件按以下主題分組. 上市程序及文件. 網上刊發，展示及呈交文件. 持續責任. 按此 下載常問問題的綜合版本. 請參 照對照索 引中列出的適用債券發行人與上市規則相關常問問題。. 售予公眾投資者債券 ...

PDF 諮詢文件 檢討《上市規則》第三十七章 — 僅售予專業投資者的債務證券

3. 現行專業債務制度的簡化程序是早年諮詢公眾後在2011 年所推出。在2011 年之前的 《上市規則》第三十七章中，只售予專業投資者的債務證券稱為 「選擇性銷售的證券」 6。債務證券發行人根據《上市規則》第三十七章提出上市申請，一般是為了讓只可以投

D 表格：有關僅售予專業投資者的債務證券發行 | 規則手冊

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對《上市規則》第三十七章的關鍵修訂 (僅售予專業投資者的債務證券) - 的近律師行 - 香港

A. Eligibility Requirements. 1. 37.05. An issuer [3] must have minimum net assets of HK$100 million. An issuer[3] must have minimum net assets of HK$1 billion (NAV Requirement). 2. 37.05. All " State Corporations " are exempted to comply with the eligibility requirements, including the NAV Requirement pursuant to Rule 37.05 and the ...

PDF Securities Practice 證券實務 香港律師 FAQs: new listing rules in respect of ...

成股票的可能性被歸類為債務或股票類別），但在 修訂中仍維持不變。 誰是「專業投資者」？ 原用的「選擇性銷售的證券的發行」一詞，修訂以 「僅售予專業投資者的債務證券發行」取而代之。 同時修訂將《上市規則》內「專業投資者」的定 義，按《證券及 ...

「專業債券」風險高 僅售予專業投資者 - 香港經濟日報 - 知識 - 財金 - D230321

一間公司發行債券，除了可以選擇向一般投資者發行「零售債券」，亦可向機構投資者發行「專業債券」。 專業債券是根據《主板上市規則》第37章上市的債務證券，由於風險相對高，故僅售予專業投資者。

港交所諮詢檢討專業投資者債務證券制度 發行人資產淨值要求增9倍 - 香港經濟日報 - 即時新聞頻道 - 即市財經 - 股市

港交所 （00388） 公布新諮詢文件，建議檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度，包括建議發行人最低資產淨值的規定由1億元提高至10億元、增設最低發行金額1億元的規定等。 聯交所表示，期望檢討可兼顧投資者保障的同時，確保上市平台切合市場需要以促進債券市場持續發展。

PDF 證券及期貨事務監察委員會就交易所規管上市事宜的表 現而作出的 2014 年度檢討報告

21. 本會對交易所表現的評估及在本報告內發表的意見，代表了本會的實地工作、對市場人士及 上市委員會委員進行的諮詢，以及本會根據《上市事宜諒解備忘錄》與交易所持續溝通的綜 合結果。 22. 本會與上市科主管討論了本會的檢討結果。 23.

港交所就檢討僅售予專業投資者債券上市制度諮詢公眾

港交所就檢討及提升僅售予專業投資者的債務證券上市制度各項建議諮詢公眾意見，諮詢期至明年2月7日。 諮詢文件提出的主要建議包括發行人最低資產淨值的規定由1億元提高至10億元；增設最低發行金額1億元的規定；發行人須在上市文件明確指出其債券在香港的目標投資者市場僅限於專業投資者 ...

聯交所就檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度諮詢公眾意見

聯交所公布，就檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度諮詢公眾意見，諮詢文件提出的主要建議包括發行人最低資產淨值的規定由1億元提高至10億元、增設最低發行金額1億元的規定、發行人須在上市文件明確指出其債券在香港的目標投資者市場僅限於專業投資者、發行人須於上市當日在聯交所 ...

PDF 翻譯本 本局檔號： B1/15C G16/1C - Hong Kong dollar

12 詳情請參閱香港交易所發出的《常問問題－僅售予專業投資者的債務證劵》問題1及7 的答案。 13 《主板上市規則》第37.03至37.08條載有申請人的上市資格，例如股份在香港交易所或另一家證券交易所上市的申請人符合上 市資格。

聯交所就檢討僅售予專業投資者的債務證券上市制度諮詢公眾意見 - Elstone Holdings Ltd

自2011年起，僅售予專業投資者的債務證券可通過《上市規則》第三十七章所載的簡化便捷流程申請上市。 聯交所考慮到近年市場發展情況，現提出多項建議諮詢市場意見，力求在維持有效而合適的上市平台促進香港債券市場持續發展的同時，也兼顧對投資者的 ...

港交所向公眾諮詢 專業投資者債務證券上市制度 - 香港01

港交所（0388）刊發諮詢文件，僅售予專業投資者的債務證券上市制度向公眾諮詢意見，提交意見的截止日期為明年2月7日。 主要建議包括：發行人最低資產淨值的規定由1億元提高至10億元；增設最低發行金額1億元的規定；發行人須在上市文件明確指出其債券在 ...

PDF 檢討《上市規則》第三十七章 — 僅售予專業投資者的債務證券

二章所述的市場回應而對《上市規則》草擬條文作輕微修訂後全部實行。 6. 一些回應人士亦就有助進一步改善專業債務制度的其他地方提供了寶貴意見。由於這些意 見不在是次諮詢的範圍內，故我們會留待日後進行其他檢討時才再行考慮有關意見。

債券市場和債務證券：概述 - 金融財經研究室

債券市場大致分為兩個不同的市場：一級市場和二級市場。. 一級市場通常被稱為"新發行"市場，其中交易嚴格直接發生在債券發行人和債券購買者之間。. 一級市場產生了以前從未向公眾發行過的全新債務證券。. 在二級市場上，已經在一級市場上出售的證券 ...

PDF Shinsun Holdings (Group) Co., Ltd. 祥生控股（集團）有限公司

佈。於英國，據此提呈發售的票據僅針對有關人士作出，而本公告涉及的任何投資或投資活動 將僅與有關人士進行。任何在英國而並非有關人士的人士不應根據本公告或其任何內容採取行 動或對此加以依賴。 Shinsun Holdings (Group) Co., Ltd. 祥生控股（集團）有限公司

針對中介人及市場活動的投訴 | 證監會 - Sfc

就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行爲或收購作出投訴. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）是監管香港證券和期貨市場的獨立法定機構。. 本會的權力主要載於《證券及期貨條例》。. 如你遇到屬於證監會職權範圍內的問題 ...

PDF 就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公 司的不當行爲或收購作出投訴

就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公 司的不當行爲或收購作出投 . 就中介人的操守、證券公開發售、市場失當行為、上市公司的不當行爲或收購作 . 投訴證券及期貨事務監察委員會(證監會) . ;• 操縱市場或內幕交易;• 《證券及期貨條 . 機構 ...

上市債務證券的發行人或擔保人如不遵守本章及附錄

任）。此等持續責任旨在確保發行人將可能會影響債務證券持有人權益的各項因素通知其 債務證券持有人（及公眾人士），並以正當的方式對待其債務證券持有人。 26.01a 在本章及附錄e4，「上市債務證券」指在本交易所上市的債務證券（但不包括僅售予專業

立法會：署理財經事務及庫務局局長就「訂立規管漂綠專屬法規」議員議案總結發言（只有中文）

香港是亞洲領先的國際金融中心，在亞洲國際債券發行、跨境財富管理、保險密度等不同範疇均於區內名列前茅。在此背景下，香港已經發展成為亞洲區內領先的綠色金融中心。二 二三年在香港發行的綠色和可持續債務總額超過500億美元。

中國地方財政混亂 挪用87億農村學生營養補助還債 | 兩岸 | 中央社 Cna

中國地方財政混亂，中國審計署2023年度審計工作中發現，有66縣直接挪用人民幣計19.51億元（約新台幣87億元）的農村學生營養改善補助金，來償還 ...

客戶證券規則 | 證監會 - Sfc

問8 : 《證券條例》只規定須將客戶證券存放在指定帳戶內，但新的《客戶證券規則》卻規定要將該帳戶指定為信託帳戶或客戶帳戶。. 部分經紀商號可能已使用例如"ABC經紀有限公司-陳大文"、"ABC經紀有限公司-客戶帳戶A"等帳戶名稱，為不同的客戶或不同組 ...

PDF 26.01 24.11(5) 24.11(6)(b) 24.14(2) C D E C D E - HKEX

可能會影響債務證券持有人權益的各項因素通知其債務證券持有人（及公眾人士），並以 正當的方式對待其債務證券持有人。 26.02 上市協議必須於發行人的任何債務證券首次有機會獲准上市時簽署，並須於上市委員會

e-Distribution

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天提醒公眾，慎防假冒金融監管機構發出的虛假來電。 在證監會近日向警方通報的一個個案中，一名公眾人士收到冒認該會的虛假語音留言來電，該來電聲稱證監會發現對方的股票交易出現異常，並要求對方透過電話系統輸入更多資料。

PDF 22.03 23.08 22.04 價格申請認購同一數目債務證券的 ... - Hkex

22.01 本章不適用於僅售予專業投資者的債務證券發行。所有其他債務證券可採用下列任何一 種方式上市。 發售以供認購 22.02 發售以供認購是由發行人或代表發行人發售其債務證券，以供公眾人士認購。 22.03 債務證券的認購毋須包銷，惟須就此作出全披露，並須 ...